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破產案件立案法效系統梳理

葉建平    2017-11-7 9:11:18

破產案件立案法效系統梳理

破產案件立案法效系統梳理

——破產申請受理后即時產生和可能產生的法律效應

葉建平

 

在當下中國,破產案件數量少,破產案件啟動難,遠遠不適應市場發展之需,一直是困擾企業破產審判工作的基礎問題。一些地方想方設法拒絕受理、拖延受理破產申請,為破產案件的受理設立法外條件,制造人為障礙。一些債務人、債權人不懂得破產案件受理可能產生的法律效力、后果、效應,未能及時申請、正確申請、依法申請,造成大量的處于破產狀態的企業未能依法導入破產程序,甚至諱疾就醫,養癰遺患,終至嗚呼。

為了解決破產案件受理難的困局,最高人民法院曾于2011年9月9日出臺《關于適用<中華人民共和國企業破產法>若干問題的規定(一)》,專門明確對破產案件受理條件的理解與把握,這是一項弱化要求,明確義務,防范借口,加強監督,對法院進行自我約束的司法解釋。2015年1月15日,最高人民法院在《關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第五百一十六條明確了“對于普通債權,按照財產保全和執行中查封、扣押、凍結財產的先后順序清償”的規則,而廢棄了過去參與分配的執行措施,從根本上確立了破產程序的倒逼機制。為了進一步破解“破產啟動難”,最高人民法院于2016年7月28日又發出《關于破產案件立案受理有關問題的通知》,強調各級法院對破產案件的申請必須一律接受,不得借口設限,并對有關程序、處理工作作出規范,同時進一步完善了考核、協調機制。最高法院杜萬華專委更進一步明確表態,“對于符合破產立案條件的破產申請,地方法院拒絕立案的,發現一起向全國通報一起。”2017年1月20日,最高人民法院又出臺《關于執行案件移送破產審查若干問題的指導意見》,希冀從程序上助力推動破產案件的受理。

實際上,破產申請的受理開啟了破產案件的正式程序,是一個重要的環節,具有重要的意義,一旦受理,即依法即時產生或可能產生一系列的法律效應,對于債務人、債權人、出資人、經營管理人員以及其他關系人都將產生重大的影響,是一個不可輕忽的重大法律行為。為了更加清晰地展示受理破產申請產生的相關法律效力和法律效應,提示受理破產相應的后果、責任和影響,助力破解破產啟動困局,特對破產案件受理法效進行系統性梳理,匯總于下。

1.程序效應正式開啟。同時指定管理人產生,債務人股權、經營管理權、債權人地位被替代或受監督,債權人會議等組織籌劃運作,給付請求變為債權申報,個別執行變為集約處理,債務清償變為債權債務清理,程序效應即時全面開啟。(企業破產法第13-15條、第25條、第61……,以下法條未注明法律名稱的均為企業破產法)

2.債務人營業出現或然停止法定因素。根據是否有利于提高債務人財產價值及債權人清償比例為主要標準決定債務人繼續或者停止營業。在第一次債權人會議召開之前,管理人決定債務人營業繼續或者停止的,應當將債務人營業的實際狀況以及繼續或者停止營業的決定及其理由,報告給人民法院并取得人民法院的許可。在第一次債權人大會召開之后,管理人對于債務人營業事務的繼續或者停止應當作出建議,并將該建議及其理由報告給債權人會議,由債權人會議決定債務人是否營業繼續或者停止。管理人建議債務人營業繼續的,應當同時就債務人營業事務的管理作出方案,一并報告給債權人會議討論決定。宣告破產的,停止清算外業務活動;清算程序終結的,辦理注銷登記。(企業破產法第26條、第121條,民法通則第40條

3.提交特別信息材料義務產生。債權人提出申請的,債務人應當自裁定送達之日起十五日內,向人民法院提交財產狀況說明、債務清冊、債權清冊、有關財務會計報告以及職工工資的支付和社會保險費用的繳納情況;此項義務所涉內容,如為債務人提出破產申請的,申請時提交。(第8條、第11條、第127條)

4.合作與協助義務產生。債務人的法定代表人、財務管理人員和其他經營管理人員需要履行妥善保管、向管理人移交財產、印章和賬簿、文書等資料的義務;還要根據人民法院、管理人的要求進行工作。(第15條、第25條、第127條)

5.信息披露義務產生。債務人的法定代表人、財務管理人員和其他經營管理人員對人民法院、管理人負有信息披露義務,要求如實回答詢問。(第15條、第126條)

6.不擅離義務產生。債務人的法定代表人、財務管理人員和其他經營管理人員未經人民法院許可,不得離開其住所地;違反本法規定,擅自離開住所地的,人民法院可以予以訓誡、拘留,可以依法并處罰款。(第15條、第129條)

7.不新任義務產生。債務人的法定代表人、財務管理人員和其他經營管理人員不得新任其他企業的董事、監事、高級管理人員,有責董、監、高自破產程序終結之日起三年內不得擔任任何企業的董事、監事、高級管理人員。(第15條、第125條)

8.個別清償無效。人民法院受理破產申請后,債務人對個別債權人的債務清償無效。(第16條)

9.債務人接受給付的地位被取代。人民法院受理破產申請后,債務人的債務人或者財產持有人應當向管理人清償債務或者交付財產。債務人的債務人或者財產持有人故意違反前款規定向債務人清償債務或者交付財產,使債權人受到損失的,不免除其清償債務或者交付財產的義務,即錯誤給付自擔責任。(第17條)。

10.雙方未履行完畢合同適用特殊處置規則。人民法院受理破產申請后,管理人對破產申請受理前成立而債務人和對方當事人均未履行完畢的合同有權決定解除或者繼續履行,并通知對方當事人。管理人自破產申請受理之日起二個月內未通知對方當事人,或者自收到對方當事人催告之日起三十日內未答復的,視為解除合同。(第18條)

11.懲罰性給付義務排除履行。行政、司法機關對破產企業的罰款、罰金以及其他有關費用不屬于破產財產。(最高人民法院《關于審理企業破產案件若干問題的規定》第61條)

12.遲延繳納違法責任排除承擔。應付款項的滯納金,未執行生效法律文書應當加倍支付的遲延利息和勞動保險金的滯納金不屬于破產財產。(最高人民法院《關于審理企業破產案件若干問題的規定》第61條)

13.內部管理費用不再交納。債務人開辦單位對債務人未收取的管理費、承包費不屬于破產債權。(最高人民法院《關于審理企業破產案件若干問題的規定》第61條)

14.適用訴訟時效特殊規則。一方面,債務人對外享有債權的訴訟時效,自人民法院受理破產申請之日起中斷。另一方面,超過訴訟時效的債權不屬于破產債權。(《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國企業破產法〉若干問題的規定(二)》第18條,最高人民法院《關于審理企業破產案件若干問題的規定》第61條)

15.保全措施發生特殊改變。通常保全解除,人民法院受理破產申請后,有關債務人財產的保全措施應當解除(第19條)。專項破產保全措施可能啟動。破產申請受理后,對于可能因有關利益相關人的行為或者其他原因,影響破產程序依法進行的,受理破產申請的人民法院可以根據管理人的申請或者依職權,對債務人的全部或者部分財產采取保全措施。(最高人民法院關于適用《中華人民共和國企業破產法》若干問題的規定(二)第6條)

16.執行程序中止。人民法院受理破產申請后,有關債務人財產的執行程序應當中止。(第19條)

17.在審訴訟、仲裁案件中止審理。民法院受理破產申請后,已經開始而尚未終結的有關債務人的民事訴訟或者仲裁應當中止;在管理人接管債務人的財產后,該訴訟或者仲裁繼續進行。(第20條) 

18.衍生訴訟定向集中管轄效應確立。人民法院受理破產申請后,有關債務人的民事訴訟,只能向受理破產申請的人民法院提起。(第21條)

19.破產撤銷權產生。一是苦于損眾破產行為(或稱欺詐破產行為)的撤銷權。人民法院受理破產申請前一年內,涉及債務人財產的下列行為,管理人有權請求人民法院予以撤銷:(一)無償轉讓財產的;(二)以明顯不合理的價格進行交易的;(三)對沒有財產擔保的債務提供財產擔保的;(四)對未到期的債務提前清償的;(五)放棄債權的。二是苦于不公清償(即個別清償)的撤銷權。人民法院受理破產申請前六個月內,債務人有企業破產法第二條第一款規定的情形,仍對個別債權人進行清償的,管理人有權請求人民法院予以撤銷。但是,個別清償使債務人財產受益的除外。(第31-32條)

20.欺詐破產行為無效。涉及債務人財產的下列行為無效:(一)為逃避債務而隱匿、轉移財產的;(二)虛構債務或者承認不真實的債務的。(第33條)

21.補繳出資。人民法院受理破產申請后,債務人的出資人尚未完全履行出資義務的,管理人應當要求該出資人繳納所認繳的出資,而不受出資期限的限制。(第35條)

22.適用特別追回權。債務人的董事、監事和高級管理人員利用職權從企業獲取的非正常收入和侵占的企業財產,管理人應當追回。(第36條)

23.取回權分類行使。人民法院受理破產申請后,管理人可以通過清償債務或者提供為債權人接受的擔保,取回質物、留置物。人民法院受理破產申請后,債務人占有的不屬于債務人的財產,該財產的權利人可以通過管理人取回。人民法院受理破產申請時,出賣人已將買賣標的物向作為買受人的債務人發運,債務人尚未收到且未付清全部價款的,出賣人可以取回在運途中的標的物。(第37-39條、第76條)

24.抵銷權適用但受到限制。債權人在破產申請受理前對債務人負有債務的,可以向管理人主張抵銷。但是,有下列情形之一的,不得抵銷:(一)債務人的債務人在破產申請受理后取得他人對債務人的債權的;(二)債權人已知債務人有不能清償到期債務或者破產申請的事實,對債務人負擔債務的;但是,債權人因為法律規定或者有破產申請一年前所發生的原因而負擔債務的除外;(三)債務人的債務人已知債務人有不能清償到期債務或者破產申請的事實,對債務人取得債權的;但是,債務人的債務人因為法律規定或者有破產申請一年前所發生的原因而取得債權的除外。(第40條)

25.債權主張方式發生改變。人民法院受理破產申請時對債務人享有債權的債權人,依照企業破產法規定的程序行使權利。債權人應當在人民法院確定的債權申報期限內向管理人申報債權。債務人所欠職工的工資和醫療、傷殘補助、撫恤費用,所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養老保險、基本醫療保險費用,以及法律、行政法規規定應當支付給職工的補償金,不必申報,由管理人調查后列出清單并予以公示。職工對清單記載有異議的,可以要求管理人更正;管理人不予更正的,職工可以向人民法院提起訴訟。在人民法院確定的債權申報期限內,債權人未申報債權的,可以在破產財產最后分配前補充申報;但是,此前已進行的分配,不再對其補充分配。為審查和確認補充申報債權的費用,由補充申報人承擔。債權人未依照本法規定申報債權的,不得依照本法規定的程序行使權利。(第44條、第48條、第56條)

26.債權申報材料公開化。管理人收到債權申報材料后,應當登記造冊,對申報的債權進行審查,并編制債權表。債權表和債權申報材料由管理人保存,供利害關系人查閱。(第57條)

27.未到期債務視為到期。未到期的債權,在破產申請受理時視為到期。(第46條)

28.附利息的債權停止計息。附利息的債權自破產申請受理時起停止計息。(第46條)

29.擔保物權凍結。在重整期間,對債務人的特定財產享有的擔保權暫停行使。但是,擔保物有損壞或者價值明顯減少的可能,足以危害擔保權人權利的,擔保權人可以向人民法院請求恢復行使擔保權。對債務人的特定財產享有擔保權的權利人,自人民法院裁定和解之日起可以行使權利。(第75條、第96條)

30.財產和營業事務管理權狀態改變。在重整期間,經債務人申請,人民法院批準,債務人可以在管理人的監督下自行管理財產和營業事務。管理人負責管理財產和營業事務的,可以聘任債務人的經營管理人員負責營業事務。(第73-74條)

31.禁止投資收益分配。在重整期間,債務人的出資人不得請求投資收益分配。(第77條)

32.限制股權轉讓。在重整期間,債務人的董事、監事、高級管理人員不得向第三人轉讓其持有的債務人的股權。但是,經人民法院同意的除外。(第77條)

33.出現破產費用、共益債務及清償規則。發生破產案件的訴訟費用,管理、變價和分配債務人財產的費用,管理人執行職務的費用、報酬和聘用工作人員的費用等破產費用。發生因管理人或者債務人請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產生的債務,債務人財產受無因管理所產生的債務,因債務人不當得利所產生的債務,為債務人繼續營業而應支付的勞動報酬和社會保險費用以及由此產生的其他債務,管理人或者相關人員執行職務致人損害所產生的債務,債務人財產致人損害所產生的債務等共益債務。破產費用和共益債務由債務人財產隨時清償。債務人財產不足以清償所有破產費用和共益債務的,先行清償破產費用。債務人財產不足以清償所有破產費用或者共益債務的,按照比例清償。債務人財產不足以清償破產費用的,管理人應當提請人民法院終結破產程序。人民法院應當自收到請求之日起十五日內裁定終結破產程序,并予以公告。(第41-43條)

34.破產清算轉重整申請權產生。債權人申請對債務人進行破產清算的,在人民法院受理破產申請后、宣告債務人破產前,債務人或者出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人,可以向人民法院申請重整。(第70條)

35.保證人保證期間發生變化。債權人申報債權后在破產程序中未受清償的部分,保證人仍應當承擔保證責任。債權人要求保證人承擔保證責任的,應當在破產程序終結后六個月內提出。(最高人民法院關于適用《中華人民共和國擔保法》若干問題的解釋第44條)

36.支付不能或為豁免現實。債務人財產不足以清償破產費用的,管理人應當提請人民法院終結破產程序。按照重整計劃減免的債務,自重整計劃執行完畢時起,債務人不再承擔清償責任。按照和解協議減免的債務,自和解協議執行完畢時起,債務人不再承擔清償責任。破產財產不足以清償同一順序的清償要求的,按照比例分配。(第43條、第94條、第106條、第113條)

從上述破產案件受理之后即時發生或者可能發生的系列程序效應具體內容來看,基本上體現及時止損、積極化險、公平償債、寬容失敗、重在拯救的破產制度理念和自我化解、自我拯救、自我修復、自我發展的破產制度使命的基本要求,任何拖延、拒絕受理破產案件的行為都可能造成負面效應,甚至是難以挽回的后果和影響,而只有依法、及時、積極受理破產案件,方能實現破產制度之目的。

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